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“线上+线下” :德和衡基金法律研讨会(2期)在深圳前海举行

发布日期:2020-04-26

“基金出现困境,管理人可否一走了之?”2020年4月24日,德和衡律师第二场基金法律研讨会在深圳前海举行,与会律师及嘉宾就上述问题从不同角度发表了各自的意见和建议,为市场带来了不一样的专业及理性的声音。


本次研讨会在德和衡简家骢永本金月(前海)联营律师事务所召开,同时以zoom会议的形式同步线上进行,深圳市私募基金行业协会副秘书长常慧莉、亚太财富基金总裁张翎、民生财富副总经理邹红、前海广发证券总经理张若敏作为本次研讨会线下嘉宾参与讨论。

4月24日上午10:10分,研讨会正式开始,主持人唐志峰律师对本次会议的背景和内容进行介绍。

北京德和衡(深圳)律师事务所主任、德衡集团高级合伙人兰才明首先代表德衡集团向出席本次线下会议的嘉宾表示感谢,并表示相信本次研讨会一定会对基金从业者以及基金社会责任、民事法律问题、投资者权益保障问题展开充分的讨论,为今后基金行业服务打下良好的基础,同时亦希望基金行业从业者能为我们带来基金行业的市场现状及热点。

德和衡深圳办的赵倩南律师分享的主题为:基金管理人管理责任综述及《九民纪要》后对私募机构适当性义务履行的合规问题及建议。赵律师表示,自九民纪要的适当性义务提出以后,实务中从原来的由投资人举证管理人不尽责,转为由管理人自行举证已经尽责。这对于管理人来说是一个非常大的变化。


德和衡北京办的徐红亮律师分享的主题为:私募基金“爆雷”的刑事法律观察。从“爆雷”的私募与伪私募基金概念出发,结合现行法律法规及深圳证监局的官方警示,说明“爆雷”涉及的罪名,并结合现实案例解析原因。


徐律师表示,刑事法律隐忍但很暴力、刑事追诉严谨但很威风。看似遥远,却“雷声隆隆”;看似无关,却“如影相随”!私募基金应当规范经营,而作为管理人亦有保障基金合法合规的义务,对刑法应有足够的敬畏之心,只有这样才能稳健而长远!


德和衡深圳办的张乐律师分享的主题为:私募基金管理人的民事赔偿与返还责任分析。对各类型基金、私募基金管理人的法定义务、基金管理人赔偿与返还责任的法律规定进行介绍,并分享有关基金管理人民事责任纠纷及裁判规则,最后对管理人违反职责义务的情形进行总结。


张律师表示,从近两年司法领域的实务判例上,若基金管理人在基金募投管退过程中,被认定存在违规违约行为,例如存在名为投资,实为借贷,保底承诺,以及违反投资者适当性、违反信息披露义务等情形,应向投资人承担返还责任或赔偿责任。


德和衡上海办的姚约茜律师分享的主题为:基金清算--基金管理人收尾的正确姿势之一。姚律师为大家介绍私募基金管理人登记的月度趋势和2019年私募基金清算概况;随后对私募基金清算、深圳市问题私募投资基金退出的各项步骤进行讲解;列明私募基金清算过程中的常见问题并提出解决思路与建议。


姚律师表示,清算是私募基金终止必经的一个法律程序,是终结私募基金及其与相关方的法律关系,对私募基金的财产进行清点、核实、处理的过程;只有完成清算,基金的终止程序才能画上一个圆满的句号。私募基金如果没有经过清算程序就自行终止,私募基金的管理人与投资人之间、私募基金与债权人及债务人之间的关系将无法有效终结,基金管理人将可能面临来自投资人与债权人的权利主张,还有可能因为未尽到管理职责、损害投资人的利益而面临行政,民事,甚至刑事风险。


德和衡前海所的香港律师-秦觉忠律师分享的主题为:存放于基金关联人士的现金的若干香港监管情况。秦律师首先为大家展示汇丰基金与恒生基金因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款的案例,由此引出相关的法律法规,最后列出不能作为违规的辩解理由和可考虑或跟进的情况。


秦律师表示,透过对香港监管机构对基金管理人的执法及罚款案例可以看出,基金管理人计划於关联人士存放基金现金前,需要注意相关法规的限制,避免处置现金的行为违反相关规定而被证监会处罚。


在五位律师分享结束后,到场的嘉宾与深圳区域的基金团队成员进行了圆桌论坛。该论坛从私募基金行业协会、司法系统、基金从业者以及托管行等四个角度阐述了私募基金的现状、监管措施、如何避免基金陷入困境以及在困境发生以后,如何应对。论坛进行过程中,到场嘉宾与线上主讲人、嘉宾积极交流,深入探讨了基金行业的市场现状及热点。


本次德和衡基金法律问题系列研讨会-深圳场圆满结束,获得多方好评。大家非常期望能够继续与我们德和衡的律师深入交流。

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