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《全球六大合规管理指引——内部白皮书》发布暨大型企业集团合规管理体系建设全流程操作主题分享圆满完成
发布日期:2021-03-29


       2021年3月25日下午,《全球六大合规管理指引——内部白皮书》发布暨大型企业集团合规管理体系建设全流程操作主题闭门研讨会在北京银泰中心3层报告厅圆满完成,北京德和衡律师事务所高级合伙人、德衡律师集团合规与企业法治业务中心总监——陶光辉律师,结合其国企合规管理体系建设项目实践,对COSO 2020版《合规风险管理:应用COSO——ERM框架》和其他5个全球领先合规管理标准进行了全面的详解,同时进行了大型企业集团合规管理体系建设全流程操作主题分享,来自全国各地的30余位企业法务、合规人士、公司律师等到场参加了研讨会,同时还有许多嘉宾通过线上直播参与研讨会,直播观看量达到近1000人次。



       研讨会开始前,陶光辉律师和德衡律师集团工作人员对线下和线上参会的嘉宾进行了热烈的欢迎,并为每位线下参会的嘉宾赠送了由德衡律师集团合规与企业法治业务中心精心准备的《全球六大合规管理指引——内部白皮书》。

       本次线下参会的嘉宾来分别来自大唐电信、中国石油工程、中国石油天然气销售公司、国科恒泰、长城汽车、浪潮电子、钓鱼台美高梅酒店、中储风险管理部、秦皇岛城发集团、中国食品发酵工业研究院、济南高新发展、国网大数据中心、泰尔茂(中国)投资有限公司、腾龙控股、省广畅思、北京中都格罗唯视物流、华泰保险、百果园集团、安心财产保险等知名公司企业单位。



       在研讨会的第一个环节,陶光辉律师为大家详细讲解了《全球六大合规管理指引——内部白皮书》当中的内容。白皮书完整收录了COSO 2020《合规风险管理:应用COSO——ERM框架》、ISO 19600《合规管理体系-指南》、经合组织(OECD)《最佳实践指南:内控、道德与合规》、世界银行集团(World Bank Group)《诚信合规指南摘要》、亚太经合组织(APEC)《高效率公司合规项目基本要素》、巴塞尔银行监管委员会(Basel Committee on Banking Supervision)《合规与银行内部合规部门》这六大国际领先的合规管理指引,并且全部采用中英文对照形式,以便读者既可以阅读中文快速学习内容,也可以对照英文体悟原汁原味的原文表述。

 

       在研讨会的第二个环节,陶律师根据其丰富的项目实践经验,为大家分享了大型企业集团合规管理体系建设全流程。



       陶律师讲到,大型企业集团建设合规管理体系的价值(目标)有三个方面,第一是利用合规激励机制进行有效的合规管理;第二是建立责任防火墙以防控合规风险;第三是通过避免不合规产生的“多罚制”来避免不合规带来的损失。

       大型企业集团合规管理体系建设的组成框架包含五个部分,分别是环境体系、组织体系、制度体系、运行体系、文化体系。其中,环境体系包括了管理层认识、标准导入、行业与商业;组织体系包括了合规委员会、首席合规官、合规管理部、业务部;制度体系包括了合规管理制度、合规管理实施细则、业务合规操作指引、合规管理手册;运行体系包括了合规风险评估、合规审查、合规考核、举报与调查、合规报告与评价、合规审计;文化体系包括了合规理念、合规培训、合规文化。

       大型企业集团合规管理体系的建设流程分为9个步骤,分别是合规组织架构调整、梳理企业业务流程、收集业务合规义务、开展合规风险评估、发布合规行为准则、制定合规管理制度、制作业务合规指引、设计合规运行机制、汇编合规管理手册。



       随后,陶律师又给出了几个国内大型企业的合规管理制度体系案例,结合案例进行了分析,并为大家梳理了大合规体系与专项合规管理的关系、刑事合规与合规风险管理的关系等几个方面问题。

 

  

       经过了3个半小时紧张而充实的分享后,线下和线上嘉宾纷纷就今天的内容提出了相关问题并分享了自己的见解,陶律师都一一进行了回答,研讨会在热烈愉快的气氛中圆满完成。

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