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德和衡国企合规内控风险一体化建设分享会顺利举办

发布日期:2020-06-28

       2020年6月18日12:30-14:00,北京德和衡律师事务所成功举办了2020年第五期DHH大咖午间分享会。本期分享会,由北京德和衡律师事务所企业合规与风控业务部主任陶光辉律师进行主题分享——国企合规内控风险一体化建设。

       本次分享会,在小鹅通及抖音上进行线上直播。参加现场互动的,有第一会达风险管理科技公司总经理刘总、京能集团外部董事张总、同方威视法务部部长徐总等资深专家,以及十来位德和衡所内律师。

       陶光辉律师结合本次会议主题,从国企合规内控风险一体化的提出背景、涵义界定、现有模型及一体化建设的思路等四个方面,进行了系统阐述。

 


       陶律师首先提出,内控合规风险一体化的概念或要求,最初应是基于2015年国资委颁发的《关于全面推进法治央企建设的意见》,其提出“探索建立法律、合规、风险、内控的体化管理平台”。部分央、国企自此开始尝试法律、合规、风险、内控一体化。其实,一体化的管理体系,在其他领域已有成熟范例。如ISO91001+ISO14001+OHSAS18001的一体化。那么一体化,到底是指什么的一体化?这个问题的答案,是建立一体化管理体系的前提。总结已有的一体化管理范例,可以发现,其实一体化,核心是指一套体系文件加一种认证。在风险管理领域,如合规内控风险的一体化,具体是指什么?这是第一个根本性的问题。

       关于一体化建设涉及的相关概念的不同涵义,陶律师进一步指出,合规管理是以有效防控合规风险为目的,以企业和员工的经营管理行为为对象,开展包括制度规定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动;内部控制的目标相对较广,合规管理是其中的一个目标,是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施,旨在实现控制目标的过程。关于全面风险管理,陶律师认为,在这个概念下,风险是中性的。对于风险,既要防范,又要利用,风险也可以是一个机会。合规、内控以及风险管理三者相比,合规管理侧重于应对强制性规定,内部控制则侧重于解决控制手段缺失,全面风险管理重点在于解决风险意识缺失及规范管理缺失。

       合规、内控、风险管理,根据官方制定的指引或推荐的标准,都有其各自的操作框架或模型。合规管理体系,可视为一种管理子系统。内部控制体系,可视为一种五要素组成的框架。风险管理体系,是由风险管理的原则、框架与流程构成的过程管理模型。法务管理体系,目前不存在官方指引或标准。但四者的侧重点,还是不同的。法务管理重在追求效率,合规管理强调遵守底线,内部控制在于制衡监督,风险管理则是平衡“危”与“机”。

       陶律师最后重点介绍了一体化的几种建设思路。他提出,首先在企业的整体目标上,有必要把一体化的风险防控目标植入。在一体化落实的过程中,建议建立统一的风险管控组织,如董事会下设统一的风险防控委员会,包括合规、内控与风险管理等的职能与职责。建立统一的风险管控部门,由该部门从风险管控的角度,对业务流程进行体系梳理,识别业务流程中的合规风险、内控风险及操作风险等,然后按照合规、内控及风险管理的不同模式和策略,分别制定和提出相应的风险应对方案。

       陶律师分享后,第一会达的刘总进行了点评互动。刘总指出:1、一体化建设的过程中,体系的建设是笼统的,要实际开展工作,风险、内控、合规一定要和业务相互融合,利用体系,发展体系。2、企业运营过程中,法务人员通常是下限思维,避免企业出现问题,但并不利于推动企业上限,从而影响法务人员的职业发展,但目前的风险合规内控一体化建设,是拓展法务人员业务边界的好机会。法务工作加入内控合规,会使法务人员的工作内容,与企业的经营管理目标挂钩,从而有利于法务人员发挥更大的价值。当然,将风险内控合规的工作职能,落入法务部门,对于法务,既是机会也是挑战。

       随后,京能张总和同方威视徐总,也就合规内控风险一体化涉及的一些认识和操作问题,发表了自己的看法。最后,大家就企业法务工作、合规管理工作以及企业的风险控制工作等实践中会遇到的一些难题和困惑,展开了广泛的讨论和交流。会议至此,本期DHH大咖午间分享会即宣告顺利结束。

       为方便与更多的法务合规朋友进行交流,现附上陶律师的分享会课件,有意取得完整无水印版的,可与陶光辉律师联系(微信:yimanage)。


附:分享会课件

 

 

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