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合规管理体系建设及合规与法务的关系——陶光辉律师应邀赴上海企业法律顾问协会等单位讲授合规管理实务

发布日期:2020-08-24
       2020年8月19日、8月18日两天,北京德和衡律师事务所企业合规与风控业务部负责人陶光辉律师应上海市企业法律顾问协会、中国铁路上海局集团有限公司两家单位的邀请,为共160余名的国有企业法务与合规人员讲授合规管理实务。

       本次授课的题目为“合规管理体系建设及合规与法务的关系”。陶光辉律师结合德和衡律所合规业务团队承办过的多家国企合规管理实践,从7个合规管理基本问题、10个全球知名合规管理体系框架、9个步骤建立合规管理体系,以及合规、内控、风险与法务管理的关系等四个方面进行了体系讲授和案例分享。



       陶律师提出,合规管理的本质是企业内防范合规风险的管理活动。陶律师强调,这个本质的界定,与一些理论届合规专家提出的合规是有所不同的。与国企法律合规实践更相符合的价值观,是基于风险导向,而非基于某种道德。

       合规管理的基本内容可概况为三个关键词:防控、合规风险、管理活动。其中,防控的要义包括主动实施、自上而下、整套动作,事前为主;合规风险包括存在哪些规,梳理哪些行为,合规风险源,风险排序;管理活动包括人员投入、制度规定、业务调控、岗位职责、责任追究、文化氛围等。
   


       随后,陶律师以合规案例为线,讲述了合规管理的起源与发展、合规管理的内在推动力与价值表现,合规管理的维度,以及合规管理的四大挑战等问题。

       在分析完合规管理的基本问题之后,陶律师通过对比解释ISO/GB合规管理体系指南、《中央企业合规管理指引(试行)》、《企业境外经营合规管理指引》、美国司法部DOJ刑事司《公司合规体系评估》、美国财政部外国资产管制办公室OFCA《合规承诺框架》、美国商务部工业安全局BIS《出口管制合规指引》、市场监管总局《经营者反垄断合规指南》(征求意见稿)、深圳市场监管局《反贿赂管理体系》等合规管理体系框架,得出合规管理体系建设的四个通用要素,即:人、风险、管控、场。



       围绕这四个关键的合规要素,陶律师分享了其团队自创的“合规管理体系建设九步法”和“DHH合规风控风险一体化五环模型”。同时,针对合规管理体系建设过程种的具体问题、难点问题、核心问题进行了重点讲解。这种辅之以案例和底层思路的解释,保证了合规体系能够落地,执行合规体系建设工作的人员可操作。

       在最后一部分,也即第四部分,陶光辉律师从企业风险管理架构出发,详细分析了企业的合规、内控、风险及法务的关系,并尝试探讨如何将其进行一体化。陶律师认为,合规管理,需要的不仅是法律知识,更需要的是管理知识、流程知识。以风险为导向的合规,符合国资委等主管部门的认定,也更容易被企业所接受。因此,建议法务人员转变和创新思维方式,站在企业风险管理整体角度来看合规管理体系的建设。



       课后,学员纷纷对陶律师的精彩分享表示感谢。有学员评价“内容详实,提纲挈领”,也有评价为“切合实际,受益匪浅”等。为与更多的同行交流,凡欲获得本次课程课件(89页PPT)的企业法务合规人员,可加陶律师微信(yimanage)进一步沟通。

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