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周建军、苗雨沛:澳大利亚司法制度漫谈

发布日期:2020-09-03
周建军

德衡律师集团合伙人


苗雨沛

山东德衡律师事务所律师





澳大利亚作为英联邦国家之一,是典型的深受英国法律影响的普通法系国家,与我国大陆法系的司法制度差异很大。本文拟从法律渊源、法院体系、诉讼程序等方面对澳大利亚的法律制度进行简要的概括性介绍。







一、法律渊源


澳大利亚的法律主要由成文法和判例法构成,在成文法方面,联邦层面有一部正式宪法《1900年澳大利亚联邦宪法》,简称“联邦宪法”。联邦宪法规定了联邦政府的最基本的政治框架与法律制度,确立了联邦政府与其他各州政府的关系。联邦各州依据联邦宪法也享有制定本州宪法的权利,但各州制定的宪法及其他立法不得与联邦宪法冲突。除联邦宪法之外,澳大利亚主要的法律渊源(按效力等级排序)还有联邦其他立法、澳大利亚高等法院和联邦法院对宪法和联邦立法的司法解释、各州宪法、各州其他立法及司法解释。国际条约也是澳大利亚的重要法律渊源之一,但在条约被转化为国内法之前,各州有权拒绝适用该条约。


判例法暨各级法院在多年的案件审理的实践中所总结出的关于实体及程序的原则,各级法院在审理具体案件时,必须遵循上级法院或先前案例总结的法律原则或规则。





二、法院体系及律师制度


01

法院体系




澳大利亚法院体系分为联邦法院体系和州法院体系,联邦法院体系包含高等法院(the High Court of Australia)、联邦法院(Federal Court of Australia)、联邦家庭法院(Family Court of Australia)以及联邦巡回法院(Federal Circuit Court of Australia)。高等法院主要处理涉宪相关案件,包括解释宪法、审查违宪行为等,是澳大利亚联邦和各州的终审法院,处理全国法院民事及刑事案件的最终上诉。联邦法院主要审理破产、公司、劳资关系、原住民、税收、贸易等案件,及处理联邦巡回法院的上诉案件。联邦家庭法院是澳大利亚特殊的处理家庭纠纷的专业法院,在除西澳大利亚州之外的其他各州均设有家庭法院。联邦巡回法院主要处理相对简单的家事、行政、移民、海事、破产、知识产权、人权等案件,管辖权在一定程度上与家事法院和联邦法院有所重合。


澳大利亚各州有各自独有的法院体系,以维多利亚州为例,州最高法院(supreme court)是本州最高管辖法院,处理本州重大的刑民事案件,以及本州各级法院的上诉案件,只有澳大利亚高等法院可以审查州最高院的司法裁决。地区法院(County Court)是各州中级管辖法院,承担了大多数重要的民商事诉讼案件审理,管辖权较为宽泛。在地区法院之下,各州还设立了初级法院(Magistrate Court),管辖权相对较小,主要处理小额经济、民事案件及轻微刑事案件,如酒后驾车、夜间入室盗窃等。除上述三级州地方法院外,在各州的主要城市还设有民事行政裁判庭(Civil and Administrative Tribunal),管辖小额民事经济纠纷及租赁纠纷、邻里纠纷等特别管辖案件等。另外还设有儿童法院等特种法院。澳洲司法遵循公开公正的原则,除特殊案件外,民众均可以预约旁听庭审,并在工作日进入法院进行参观。笔者几年前在澳大利亚求学时,曾有幸多次到维州最高法院进行参观并旁听民事案件的庭审,最高法院是典型的古典文艺复兴风格建筑,规模宏大,这座自1884年就开始被最高法院使用的建筑,现已被列入维多利亚遗产名录。


02

律师制度




澳大利亚的律师制度继承了英国传统,分为事务律师(solicitor)和出庭律师(barrister/counsel)。出庭律师又称为大律师,往往是专注于某一特定法律领域的代表当事人在法庭进行申诉或辩护的资深律师。出庭律师不隶属于特定的律所或公司,通常情况下不会直接与当事人进行直接接触。而事务律师是奋战在“一线”与当事人直接接触的律师,一般的诉讼案件,通常是由事务律师做好案件准备工作后,再与出庭律师进行沟通。事务律师往往也承担着收集证据、起草诉讼文件、进行庭外谈判、开庭时作为出庭律师的辅助人员等工作。除诉讼案件之外,事务律师的业务范围十分广泛,民众许多日常活动都需要其提供服务,例如房屋买卖、公司事务、物业交割、离婚和子女抚养、财产分割等等。但与中国不同,澳大利亚的律师从业资格是以州为单位的,各州对律师的考核及管理也是不尽相同,律师需持有相应州的执业资格,才可以在该州跨州执业。另外,各州的法官往往是从工作多年的资深的大律师中选拔任命的。





三、诉讼程序


本章主要选择澳大利亚诉讼程序中与我国诉讼差异较大的、具有显著普通法体系诉讼特点的几个方面介绍澳大利亚联邦法院和州法院审理民事案件的原则及相关程序。


01

抗辩式审判




与我国庭审的纠问制审判不同,澳洲法庭采用抗辩式审判制度。在抗辩式制度下,各方当事人承担举证、质证,提问证人,法庭辩论等责任。通常情况下,法官不会主动向各方进行独立调查,也不会过多干预当事人对证人的提问行为及当事双方的辩论环节。抗辩式审判虽然能够将案件的相关信息极为全面的展示出来,但是不可避免地会导致审判过程冗长,程序复杂。


02

证据




就证据而言,当事人需在庭审中提出证据材料,并经各方交叉质证及审查。在证据形式方面,民事案件的当事人有多种选择,例如征询专家意见、书面承认、申请法院当庭质询、提交宣誓书及证人阐述、申请法院签发传票索取相关证据等。当事人也可以向法院申请要求将重要证据暂呈交法院进行保存,以便庭审中对该证据进行审查。


通常情况下,法庭不会采纳通过非法手段获得的证据,除非能够证明该证据具有极高的证明价值,才有可能被法庭豁免。在民事案件中,如果证据原件无法当庭提供,传闻证据(hearsay evidence)是可能被采纳适用的,但刑事案件对传闻证据的适用标准则非常严苛。


证人证言是澳洲诉讼中的重要一环,在庭审过程中,所有的证人证言均会受到来自各方当事人的质证及交叉询问。证人应是具有相应行为能力的,但同时法庭也会认为证人存在被强迫作证的可能性。因此,召集到不利证人的当事方可以向法庭申请许可将该证人视为“对方证人”并进行交叉询问。


法官是中立的,正常情况下法官是不会对证人进行询问的。但在极特殊的情况下,例如要求证人对其表述的某一事项作出有限的澄清,或法官根据证人的实际情况(如儿童证人等),参与询问证人或裁决减少或禁止各当事方对该证人的提问,以保证证人得到充分的保护,证据得以充分释明。 


03

陪审团制度




陪审团制度是英美法系国家司法程序中特有的一环,陪审员是由法院在选民名单中随机挑选的成员组成,主要负责证据审查和事实认定。以维多利亚州为例,维州最高法院审理刑事案件,需要有12名陪审员参与庭审裁定案件事实及法律适用(由法官向其作出解释),并作出有罪或无罪判定,也就是我们常在英美律政剧中常看到的‘guilty’或者‘not guilty’.如陪审员在8小时讨论后仍无法达成一致意见,则法官可采用11名陪审员达成的多数意见,但如陪审员无法达成一致意见或多数意见,则法庭可替换陪审员并进行重审。但并非所有的刑事案件都必须有陪审员参与庭审。


民事案件庭审适用陪审团并不常见,陪审团成员一般为六名,如果陪审团经过审核讨论议后仍无法作出裁决,则法院可以采纳绝大多数陪审员达成的一致意见。如果陪审团无法达成一致意见,经各方当事人可以共同同意,可由法官进行裁定。


陪审团制度的优缺点都十分突出,一方面,陪审团的制度能够提高的案件审理的透明度,普通民众的参与,能够一定程度上避免由“精英阶层”(法官)作出全部的决定,从而保持案件审理结果能符合不断变化的普通社会价值观;但另一方面,非法律专业人员担任陪审员,也导致专家证人很难向其传达复杂的或技术性的问题,在技术性证据能够左右庭审结果的案件中,陪审团或许会对结果造成影响偏差。另外,陪审员是从选民中随机产生的,媒体及外界环境也可能影响陪审团的独立裁判意见,这在澳洲的司法实践中也并不罕见。





四、结语


澳大利亚作为典型的普通法国家,司法制度的很多方面都与我国差异较大,司法制度是一个宏大的制度体系,笔者能力有限,本文仅概要性地介绍了澳大利亚基本的法律制度、法院层级、律师制度以及诉讼制度中与我国差异较大的方面,仍有众多领域未能涉及。随着近年来中澳两国在人员、资本、文化的交流逐渐加强,在澳大利亚境内的法律需求也日益旺盛,了解澳洲基本的普通法的内容,对于在澳大利亚实现和保护我们的合法权益具有积极意义。


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作者简介

周建军

德衡律师集团合伙人,国际贸易业务部主任。擅长国际贸易、国际投融资实务、中国公司法、金融法、房地产、企业并购重组等业务领域。 

周建军律师1999年至2016年担任青岛中级人民法院涉外金融庭审判长。2005年、2009年、2014年记三等功、2002年起(2012-2013年除外)连续被授予优秀法官、优秀共产党员等称号。主审金融、涉外商事案件超过1000件,办理涉外商事案件数量山东省第一,2010年办理案件入选山东省十大经典商事案例,2011-2012、2014-2015年度所办理案件结果连续四年未被上级法院推翻。现担任海信集团、澳柯玛集团、青建集团、山东鲁邦集团、通力建设、欧特美股份常年法律顾问。以周建军律师为首的律师团队于2018年成为中国出口信用保险公司山东分公司常年法律顾问,也是该公司独家授权的战略合作伙伴。


周建军律师先后担任青岛律协国际投资委员会副主任、青岛市仲裁委员会仲裁员、淄博市仲裁委员会仲裁员。主笔《青岛市外经贸形势与涉外民事诉讼司法改革的报告》、《民商事案件裁判疑难阐释》一书“信用证纠纷”编、《商事审判例释》一书“涉外商事审判”编等。


手机:13105122850

邮箱:zhoujianjun@deheng.com

jianjzhou2-c@my.cityu.edu.hk

苗雨沛

山东德衡律师事务所律师,中国政法大学法学学士、澳大利亚墨尔本法学硕士。

苗雨沛律师自执业以来,专注于涉外经济纠纷、贸易投资、国际工程、公司法等业务领域,法学功底扎实,工作审慎,参与多起涉外合同纠纷、建设工程、公司经济纠纷等案件。多次担任涉外会议英文翻译。服务过的客户包括中国出口信用保险公司山东分公司、三井住友融资租赁株式会社、中国东方资产管理股份有限公司山东分公司、青岛澳柯玛集团总公司、青建集团股份公司、通力建设集团有限公司、欧特美交通装备有限公司、上海拓畅信息技术有限公司、烟台经纬实业有限责任公司、威海威豪汽车销售有限公司、兴业银行股份有限公司青岛分行等企业单位。


手机:15694465779

邮箱:miaoyupei@deheng.com


质控人简介

刘克江

高级合伙人

跨境投资并购业务中心副总监、国际仲裁与调解专业委员会主任

xinxiaotian@deheng.com


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