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2020年德和衡数字化商业合规团队代表业绩

发布日期:2021-02-05

       “2020”是不同寻常的一年,回望过去,我们总结经验;企盼未来,我们砥砺前行。我们,德和衡数字化商业合规团队在此回顾过去一年的业绩,展望更美好的明天。


       德和衡数字化商业合规团队长期以来在金融、医药、物联网等行业成绩斐然,为各类型客户提供包括网络安全、数据隐私合规服务、金融基金保险等合规服务,凭借精湛的专业技术和有口皆碑的服务质量获得广泛赞誉。



部分业绩介绍


       为英国马恩岛法庭就张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案(该案被最高院选为2017年以来依法惩处证券、期货犯罪典型案例)出具中国法律专家意见


       在张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案中,被告单位伊世顿公司、被告人金文献等人隐瞒实际控制伊世顿账户组、大量账户从事高频程序化交易等情况,将自行研发的报单交易系统非法接入中金所交易系统,利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势,影响期货交易价格或者期货交易量,其行为严重破坏了股指期货市场的公平交易秩序和原则,被法庭认定为“以其他方法操纵证券、期货市场的”情形。




       在审理过程中,德和衡数字化商业合规团队在法律、司法解释对本案中涉及的操纵方法没有明确规定的情形下,为该案出具中国法律专家意见。2020年9月,最高人民法院选出七个典型案例,作为法院依法惩治证券期货犯罪的依据,该案为其中之一。

人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例


目录


       1.丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息案

       ——欺诈发行股票,数额巨大;违规披露重要信息,严重损害股东利益


       2.唐汉博等操纵证券市场案

       ——不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单操纵证券市场,情节特别严重


       3.张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案

       ——非法利用技术优势操纵期货市场,情节特别严重


       4.周文伟内幕交易案

       ——证券交易所人员从事内幕交易,情节特别严重


       5.顾立安内幕交易案

       ——非法获取证券交易内幕信息的知情人员从事内幕交易,情节特别严重


       6.陈海啸内幕交易、泄露内幕信息案

       ——内幕交易、泄露内幕信息,情节特别严重


       7.齐蕾、乔卫平利用未公开信息交易案
       ——证券公司从业人员利用未公开信息交易,情节特别严重

中国外汇交易中心常年顾问项目 


       中国外汇交易中心是中国人民银行总行直属的事业单位。交易中心坚持“多种技术手段、多种交易方式,满足不同层次市场需求”的业务方针,以建设“全球人民币及相关产品交易主平台和定价中心”为目标,为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务,承担市场交易的日常监测、利率定价自律机制和全国外汇市场自律机制秘书处工作,为中央银行货币政策操作与传导提供支持和服务,受权发布人民币汇率中间价、上海银行间同业拆放利率(Shibor)、贷款市场报价利率(LPR)、人民币参考汇率等。德和衡数字化商业合规团队受邀,担任中国外汇交易中心的常年顾问,为其提供法律咨询、文件起草、内部培训等服务。

中国外汇交易中心金融科技实验室项目


       上海市金融科技实验室项目,即金融科技创新监管试点,是央行2019年以来逐步推行的全国九市(区)金融科技创新监管试点之一。


       德和衡数字化商业合规团队为该项目进行合规制度顶层设计,为该项目的开展和推进提供有力保障。

“监管沙盒”项目


       同时,“监管沙盒”作为金融创新项目下的内容之一也为上层项目金融科技实验室项目的顺利实施提供了一次又一次的试金石所谓“监管沙盒”是运用金融科技手段及相关制度设计,为暂未实施应用的创新型金融产品、服务、业务模式,提供安全、可控的小范围内部测试环境,通过测试全面掌握其设计漏洞及风险情况。该项目秉持守正创新、风险可控、权益保障和惠民利企的原则,突破了传统的金融机构与科技企业独立开发模式,为上海金融科技中心建设提供了新的动力,符合国家对创新型金融科技的扶持政策。

       助力交通银行、中国移动、中国电信、富数科技“基于多方安全图计算的中小企业融资服务”项目进入央行上海金融科技创新监管试点应用(2020年第一批)


       交通银行股份有限公司、中移(上海)信息通信科技有限公司、上海富数科技有限公司合作的“基于多方安全图计算的中小微企业融资服务”项目运用了领先的多方安全计算、图计算等技术,在确保各方原始数据不出域的基础上,实现银行和电信运营商的关系图谱数据的融合,准确识别企业集群背后的复杂关系链条以及欺诈风险,帮助银行中小微企业精准贷款投放和集群风险管控,提升金融机构风险防控能力以及客户的贷款体验。


       德和衡数字化商业合规团队为该项目提供了合法合规性评估报告,助力该项目成为首批入围上海市金融科技创新监管试点的八个项目之一。



  

       助力交通银行、腾讯云“远程视频银行服务”项目进入上海金融科技创新监管试点应用(2020年第二批)


       交通银行股份有限公司、腾讯云计算(北京)有限责任公司合作的“基于统一音视频中台的远程银行移动应用服务”项目,旨在探索打造远程视频银行,借助行业领先的音视频技术与人工智能手段,突破传统金融服务的空间限制。其创新之处主要在于将音视频技术与银行业务相结合,拓宽银行对客户的服务渠道,使客户可以通过移动应用,办理原先到线下网点才能办理的业务,以此提升银行普惠金融的便捷性。同时,通过音视频实时协作沟通,银行工作人员可以远程协助客户进行业务办理,帮助客户在其移动终端处理复杂的业务要素录入,降低客户在线上渠道的操作复杂度,使客户可以随时随地享受标准化、无差别的金融服务。


       德和衡数字化商业合规团队受邀为该项目提供了合法合规性评估报告,助力该项目进入上海市金融科技创新监管试点。




华大基因多个基因测序产品GDPR合规咨询项目


       华大基因是一个专门从事生命科学的科技前沿机构,秉承着“基因科技造福人类”的理念,专注于基因测序仪、配套试剂及耗材等一系列相关产品的研发与制造,建设先进的智能化工业制造平台,为解决实际民生需求提供最前沿的技术保障和解决方案。作为一家新型的医疗科技创新企业,其生产研发的基因测序类产品由不同的多个软件及硬件设备复合组成,产品中所涉及的各硬件间、软件间以及软硬件间的数据流转复杂晦涩,庞杂且精密。
       德和衡数字化商业合规团队为该产品提供GDPR合规咨询服务,从合规及技术角度出发,解决综合性问题,帮助该司的产品走出国门、出口海外,符合欧盟各国在高纬度对数据安全和保护的要求。

某头部通信企业土耳其反不正当竞争比较广告法律合规咨询项目


       该公司产品全面覆盖手机、个人电脑和平板电脑、可穿戴设备、移动宽带终端、家庭终端和终端云。


       德和衡数字化商业合规团队受邀为该公司提供比较广告合规咨询法律服务,为其在土耳其海外市场开拓市场中所将面临的其他竞品手机的比较广告行为进行反不正当竞争合法性研究,从公力救济到私力救济,从诉讼到和解提供法律维权方案。

深圳某通信技术公司常年法律顾问项目


       该公司是广东省5G中高频器件创新中心为贯彻我国“制造强国”战略、更好地推动5G产业链整体协同的实施依托主体。该公司由南方科技大学、深南电路等多家产业链龙头企业和上市公司共同出资组建,目前集合了全国5G运营、终端、基站、核心器件、材料等领域的重点企业、高校、市场、金融等各方面创新资源,聚焦当前新型半导体材料及工艺,专注于国内5G通信领域前沿技术和共性关键技术的研发供给、转移扩散和商业化应用。


       德和衡数字化商业合规团队担任该公司的常年法律顾问,为该公司的创新发展保驾护航。

太平金控股权投资基金管理(深圳)有限公司常年法律顾问项目


       太平金控股权投资基金管理(深圳)有限公司是太平金融控股有限公司在深圳前海设立的全资子公司。该公司业务范围涉及资产管理、投资管理、财富管理、企业管理、发起设立股权投资基金、经济信息咨询等领域,秉承太平金控“专业创造价值,服务成就品牌”的理念,以规范管理、稳健经营,为基金持有人和其他委托人提供高水平的投资管理服务为宗旨,努力打造成为产品齐全、业绩优良、实力雄厚的国际一流股权投资基金管理公司。


       德和衡数字化商业合规团队接受委托成为该公司的常年法律顾问,为其提供专业的法律服务,具体服务覆盖基金管理人变更、合格投资适当性管理等日常法律意见咨询。

中瑞集团智能风控产品数据合规专项法律服务


       中瑞集团是一家青岛本土的物联网独角兽企业,集团致力于利用物联网和人工智能技术,融合智慧交通、智慧出行、智慧物流、智慧风控、智慧审计、智慧车险等业务场景,为数万家政府和企业客户提供资产数字化管理解决方案。
       德和衡数字化商业合规团队在汽车物联企业方面具有长足的经验,故此受邀为中瑞集团主推的车联网风控产品提供数据合规专项法律服务。车联网技术被认为是未来智能交通系统的核心组成部分,也是5G垂直应用最具有前景的实用型技术之一。该技术由感知层、网络层和应用层组成,利用V2X技术实现人、车、路、云之间的信息交互;车内网络通过整体感知、定位和语音识别等技术来构建单车网络;车际网络通过移动边缘计算、软件定义网络、网络切片和区块链等技术实现车辆的智能互联。

境外金融监管牌照申请及金融监管部门合规咨询项目


       毛里求斯金融服务委员会(FSC)是非银行金融服务部门和全球业务的综合监管机构,负责对相关行业的商业活动进行许可、监管、监控和监督,其目标是成为国际认可的金融监管机构,致力推动毛里求斯持续发展,成为一个健全并具有竞争力的金融服务中心。


       德和衡数字化商业合规团队曾协助客户成功在毛里求斯设立全球业务公司并申请到FSC颁发的全牌投资交易商执照。获得的该牌照的公司可从事证券交易的中介、代表发行人或持有人承销或发行证券、提供投资建议、管理客户投资组合等金融服务。且德和衡数字化商业合规团队仍然致力于为国内外客户提供境外金融监管牌照申请及金融监管部门合规咨询服务。


德和衡数字化商业合规团队成员



数字经济与人工智能业务中心

  • 辛小天

    中心总监

    网络安全,电商合规业务,一带一路投资并购与争议解决专业委员

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  • 娄鹤

    执行总监

    金融科技合规应用,境内IPO及再融资,公司争议解决

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  • 周杨

    副总监

    网络安全,电商合规业务,金融科技合规应用

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  • 刘刚华

    副总监

    复杂商事争议,银行专业委委员会,专利

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  • 史蕾

    中心秘书长

    电商合规业务,网络安全,企业合规

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